严厉杜绝虚假账户和“拖拉机账户”；客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应及时向证券交易所报告，并积极配合交易所对交易行为的实时监控；投资者教育、客户服务等方面的工作将列为证券公司分类监管的评价考核指标

　　□本报记者 夏丽华 北京报道

　　针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的情况，证监会日前发出通知，要求确保所有新开户应为合格账户，严厉杜绝虚假账户和“拖拉机账户”。对于客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应及时向证券交易所报告，并积极配合交易所对交易行为的实时监控。

　　通知还要求，证券公司应采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率等。

　　此通知名为《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》。

　　这是继5月11日证监会全面提示风险、加强投资者教育和市场监管后更具操作性的一个文件。从内容来看，一方面加大了证券公司对投资者开户、投资交易程序合规性的审查，另一方面再次强化投资者自身风险意识的确立。

　　投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。《通知》规定，证券公司应指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。

　　在规范账户开立、使用和管理上，《通知》要求，证券公司应进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户应为合格账户，应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。严禁证券公司为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，证券公司不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。